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深交所正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》

發(fā)布時間:2011-04-01 17:19:21

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     近日,深圳證券交易所正式發(fā)布實(shí)施《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱“《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》”),明確和規(guī)范了創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步健全和完善了紀(jì)律處分自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制。

     深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示, 自3 月22日 《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》向社會公開征求意見以來, 得到了廣大投資者、上市公司、會員、中介機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者的高度關(guān)注和積極參與,截至 3月30日,共收到反饋意見87條,其中來自投資者、律師、專家學(xué)者、中介機(jī)構(gòu)人員的反饋意見17條;來自4家會員理事單位的意見25條;來自17家上市公司的意見45條。同時,深交所還于 3 月 28 日 召集部分創(chuàng)業(yè)板上市公司召開座談會,現(xiàn)場聽取了創(chuàng)業(yè)板上市公司的修改建議和意見。征求意見結(jié)束后, 深交所 組織相關(guān)部門對反饋意見進(jìn)行了認(rèn)真的研究與討論,并在吸收上述反饋意見中的合理意見的基礎(chǔ)上,對《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》做了進(jìn)一步的修改和完善。

     該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》針對創(chuàng)業(yè)板上市公司的特點(diǎn)進(jìn)行了制度創(chuàng)新和構(gòu)建,突出從嚴(yán)監(jiān)管的原則。一是針對創(chuàng)業(yè)板公司高成長、高風(fēng)險的特點(diǎn),在對創(chuàng)業(yè)板公司具體數(shù)據(jù)進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上,設(shè)定了較主板和中小板更為嚴(yán)格的觸發(fā)指標(biāo);二是針對創(chuàng)業(yè)板公司超募資金比例較高的特點(diǎn),從資金占用、違規(guī)擔(dān)保、募集資金管理三個方面設(shè)定明確的違規(guī)標(biāo)準(zhǔn),確保監(jiān)管威懾力,從嚴(yán)管理創(chuàng)業(yè)板募集資金尤其是超募資金;三是針對上市公司頻發(fā)的重大事項(xiàng)信息披露違規(guī)、定期報(bào)告披露違規(guī)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重點(diǎn)違規(guī)事項(xiàng),作了細(xì)化規(guī)定,進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)制和打擊,以強(qiáng)化對創(chuàng)業(yè)板上市公司的監(jiān)管。

      該負(fù)責(zé)人介紹,為充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》中還專門增加了有關(guān)上市公司對深交所作出的公開譴責(zé)決定不服的,可以在收到處分決定之日起的 15 個工作日內(nèi)向深交所申請復(fù)核的規(guī)定。同時,為確保上市公司申請復(fù)核權(quán)利的有效行使,提高深交所上訴復(fù)核工作的公平性、科學(xué)性、透明度和公信力,深交所對《上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》同步作了修改,將上訴復(fù)核委員會人數(shù)由原來的不超過 14 人增加為不超過 24 人,并依法成立了新一屆(第二屆)上訴復(fù)核委員會。在新一屆上訴復(fù)核委員會委員構(gòu)成中,所外委員 21 人,占比 87.5 %,所內(nèi)委員 3 人,占比 12.5 %,其中上市公司 6 人 ( 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司各 2 人 ) 、證券公司 2 人、基金管理公司 2 人,會計(jì)師事務(wù)所 2 人,律師事務(wù)所 2 人,中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會 1 人,中國證監(jiān)會 2 人,上交所 1 人,會員理事1 人,高校學(xué)者 2 人,深交所 3人。

     該負(fù)責(zé)人還指出,率先以創(chuàng)業(yè)板為試點(diǎn)向社會公布《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》,是深交所推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新的新起點(diǎn),也是推動“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”的新探索。作為嘗試和探索,本次 《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》僅適用于對創(chuàng)業(yè)板上市公司實(shí)施公開譴責(zé),不包括對創(chuàng)業(yè)板上市公司的通報(bào)批評以及對股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員等其他主體的紀(jì)律處分。下一步深交所將在總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍,拓寬 《公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的適用范圍, 并以正在進(jìn)行的主板《股票上市規(guī)則》修改為契機(jī),適時向社會公布主板和中小板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。

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